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寧夏新中元律師事務所關於寶塔實業股份有限公司《2017年寶塔實業限制性股票和股票期權

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發表於 2017-10-30 19:37:51 |顯示全部樓層
  緻:寶塔實業股份有限公司
  寧夏新中元律師事務所(以下簡稱“本所”)接受寶塔實業股份有限公司(以下簡稱“公司”或“寶塔實業”)的委托,就寶塔實業《2017年寶塔實業股份有限公司限制性股票和股票期權激勵計劃(草案)修訂稿》內容的合法性事宜,根据《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國証券法》(以下簡稱“《証券法》”)、中國証券監督管理委員會(以下簡稱“中國証監會”)《上市公司股權激勵管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)等法律、行政法規、部門規章及其他規範性文件和《寶塔實業股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的有關規定,出具本法律意見書。
  為出具本法律意見書,本所律師作如下聲明:
  1、本所律師是依据本法律意見書出具日以前已經發生或者存在的事實和中華人民共和國(以下簡稱“中國”,為本法律意見書之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和台灣地區)現行法律、法規,以及中國証監會、深圳証券交易所的有關規定發表法律意見。
  2、本所律師已經嚴格履行法定職責,遵循勤勉儘責和誠實信用原則,對《2017年寶塔實業股份有限公司限制性股票和股票期權激勵計劃(草案)修訂稿》的合法合規性進行了充分的核查驗証,保証本法律意見書不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
  3、2017年6月12日,本所已就寶塔實業《2017年寶塔實業股份有限公司限制性股票和股票期權激勵計劃(草案)》出具了法律意見書。本所現就寶塔實業《2017年寶塔實業限制性股票和股票期權激勵計劃(草案)修訂稿》內容的合法性發表意見,本法律意見書不對本次調整所涉及的其它事項發表意見。
  4、為出具本法律意見書,本所律師已得到寶塔實業的如下保証:即寶塔實業已向本所律師提供了為出具本法律意見書所必需的、真實有效的原始書面材料、副本材料或者確認函、証明,有關材料上的簽名和/或蓋章是真實有效的,有關副本材料或者復印件與正本材料或原件一緻,均不存在虛假內容和重大遺漏。
  5、本法律意見書僅供寶塔實業為實施本次股權激勵計劃之目的使用,不得用作任何其他目的。本所同意寶塔實業在其為實施本次股權激勵計劃所制作的相關文件中引用本法律意見書的相關內容,但作上述引用時,不得因引用而導緻法律上的歧義或曲解,本所有權對上述相關文件的相應內容再次審閱並確認。
  6、本所律師同意將本法律意見書作為寶塔實業本次股權激勵計劃所需的法律文件,隨同其他申報材料一起上報,並依法對所出具的法律意見承擔相應的法律責任。
  基於以上所述,本所根据《公司法》、《証券法》等有關法律、法規和中國証監會、深圳証券交易所有關規定的要求,按炤律師行業公認的業務標准、道德規範和勤勉儘責精神,對寶塔實業提供的相關文件資料及相關事實進行了核查和驗証,現出具法律意見如下:
  一、本次調整的內容
  經本所律師核查並經公司確認,《2017年寶塔實業股份有限公司限制性股票和股票期權激勵計劃(草案)修訂稿》對2017年6月12日公司第七屆董事會第四十二次會議審議通過的《2017年寶塔實業股份有限公司限制性股票和股票期權激勵計劃(草案)》,進行了如下調整:
  1、激勵對象的調整
  据公司確認,激勵對象由1369名調整到1249名。經查,調整後激勵對象總人數減少120人,董事及高管人員未做調整。調整後的激勵對象符合《公司法》《証券法》等法律法規以及《管理辦法》的相關規定。
  2、涉及預留數量的調整
  為了更好地激勵和調動公司員工的工作積極性,氣墊床,公司將核心骨乾等激勵對象的範圍和額度進行了調整。本次限制性股票和股票期權總數不變,仍為3590萬股。調整後限制性股票預留數量由175萬股調整為97.7萬股,股票期權預留數量由106萬股調整為0萬股。調整後限制性股票預留數量減少,股票期權不再預留,預留權益比例符合《公司法》《証券法》等法律法規以及《管理辦法》的相關規定。
  3、股票期權行權方式的調整
  由“在滿足行權條件的前提下,激勵對象獲授的股票期權在每一行權期內應集中行權,即一次性同時行權”調整為“在滿足行權條件的前提下,激勵對象獲授的股票期權在每一行權期內自主行權。”符合《公司法》《証券法》等法律法規以及《管理辦法》的相關規定。
  二、法律意見
  綜上所述,本所律師認為,本次對《2017年寶塔實業股份有限公司限制性股票和股票期權激勵計劃(草案)》中的激勵對象、預留數量及股票期權行權方式進行的調整,未對寶塔實業本次股權激勵計劃搆成實質性影響,調整後的《2017年寶塔實業股份有限公司限制性股票和股票期權激勵計劃(草案)修訂稿》,其內容符合《管理辦法》及公司《章程》的相關規定。
  (以下無正文)
  (此頁無正文,為《寧夏新中元律師事務所關於寶塔實業股份有限公司《2017年寶塔實業限制性股票和股票期權激勵計劃(草案)修訂稿》內容合法性的法律意見書》之簽字蓋章頁)
  寧夏新中元律師事務所
  負責人:雷??挺?__________
  律??師:哈??如?__________
  郭??越?__________
  二○一七年六月二十三日
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